青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監事會第十二次會議決議公告

時間：2023-12-24 00:42:22來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

原標題：青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監事會第十二次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十二次會議于2023年12月22日11:30在公司會議室以現場投票加通訊表決方式召開。會議通知已于2023年12月15日通過電子郵件發送給各位監事。會議應出席監事3人，實際出席監事3人（其中委托出席監事0人，以通訊表決方式出席監事2人），本次會議由公司監事會主席梅寧先生主持，公司董事會秘書列席了會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過了關于募集資金投資項目延期的議案。

議案內容：結合募投項目實際進展情況，基于審慎性原則，公司擬將可轉換公司債券募投項目之“智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目”達到預定可使用狀態日期由原計劃2023年12月31日調整為2024年12月31日，將非公開發行股票募投項目之“年產100萬臺高端立式冷藏展示柜擴產項目”達到預定可使用狀態日期由原計劃2024年2月28日調整為2025年12月31日。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于募投項目延期的公告》（公告編號：2023-065）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過了關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案。

議案內容：按照《上市公司股權激勵管理辦法》《公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，注銷離職激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權22，947份。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的公告》（公告編號：2023-066）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（三）審議通過了關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案。

議案內容：按照《上市公司股權激勵管理辦法》《公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，回購注銷離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票16，122股。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于回購注銷部分限制性股票的公告》（公告編號：2023-067）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監事會

2023年12月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-068

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于回購注銷部分限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、通知債權人的原由

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月22日召開了第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案》，同意對公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的部分激勵對象已獲授但不具備解鎖條件的限制性股票進行回購注銷。現將有關事項說明如下：

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予激勵對象張國棟、徐公勝、金善敏、張超共4人因個人原因離職，均不再具備股權激勵資格。根據《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，激勵對象合同到期且不再續約或主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購注銷。截至本公告披露日，上述4名激勵對象持有已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計16，122股。

本次回購注銷后，公司股份總數預計將由386，446，461股減少至386，430，339股，注冊資本將相應由386，446，461元減少至386，430，339元。

二、需債權人知曉的相關信息

公司回購注銷部分限制性股票將導致注冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相關法律、法規的規定，公司債權人自接到公司通知起30日內、未接到通知者自本公告披露之日起45日內，均有權憑有效債權文件及相關憑證要求公司清償債務或者提供相應擔保。債權人未在規定期限內行使上述權利的，不會因此影響其債權的有效性，相關債務（義務）將由公司根據原債權文件的約定繼續履行，本次回購注銷將按法定程序繼續實施。

公司債權人如要求公司清償債務或提供相應擔保的，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規的有關規定向公司提出書面要求，并隨附有關證明文件。

債權申報所需材料：公司債權人可持證明債權債務關系存在的合同、協議及其他憑證的原件及復印件到公司申報債權。債權人為法人的，需同時攜帶法人營業執照副本原件及復印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權委托書和代理人有效身份證明的原件及復印件。債權人為自然人的，需同時攜帶有效身份證的原件及復印件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶授權委托書和代理人有效身份證件的原件及復印件。

債權申報具體方式如下：

1、債權申報登記地點：山東省青島市黃島區隱珠山路1817號證券事務部

2、申報時間：2023年12月23日至2024年2月5日（工作日的9:30-11:30；13:00-15:00，雙休日及法定節假日除外）。

3、以郵寄方式申報的，申報日以寄出郵戳日或快遞公司發出日為準；以電子郵件方式申報的，申報日以公司收到郵件日為準，請在郵件標題注明“申報債權”字樣。

4、聯系人：王東海

5、聯系電話：0532-58762750

6、郵件地址：dm@chinahiron.com

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年12月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-069

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于變更注冊資本并修訂《公司章程》及辦理變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月22日召開第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于變更注冊資本并修訂〈公司章程〉及辦理變更登記的議案》，現將有關情況公告如下：

一、減少注冊資本

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予激勵對象張國棟、徐公勝、金善敏、張超共4人因個人原因離職，不再具備股權激勵資格。公司將回購注銷上述激勵對象尚未解鎖的限制性股票，截至本公告披露之日，上述激勵對象尚未解鎖的限制性股票共計16，122股。本次回購注銷后，公司股份總數預計將由386，446，461股減少至386，430，339股，注冊資本將相應由386，446，461元減少至386，430，339元。根據上述注冊資本減少事項，擬對《公司章程》修訂如下：

公司董事會擬提請股東大會授權董事會及公司相關部門人員，根據實際回購限制性股票數量辦理相應減少注冊資本事項。

二、修訂《公司章程》部分條款

為進一步完善公司治理結構，更好地促進公司規范運作，根據《上市公司獨立董事管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定及公司實際情況，擬對《公司章程》修訂如下：

除上述條款外，《公司章程》其他內容不變，具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》。

本次修訂《公司章程》事項尚需提交公司2024年第一次臨時股東大會審議通過后實施。公司董事會擬提請股東大會授權董事會及公司相關部門人員按照政府主管機關的要求辦理相應的變更登記事宜。

公司本次修訂《公司章程》，符合《公司法》《證券法》等相關法律法規的規定，符合公司的實際情況，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年12月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-063

青島海容商用冷鏈股份有限公司

第四屆董事會第十二次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十二次會議于2023年12月22日10:30在公司會議室以現場投票加通訊表決方式召開。會議通知已于2023年12月15日通過電子郵件發送給各位董事。會議應出席董事9人，實際出席董事9人（其中委托出席董事0人，以通訊表決方式出席董事3人），本次會議由公司董事長邵偉先生主持，公司監事、高級管理人員列席了會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過了關于募集資金投資項目延期的議案。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于募集資金投資項目延期的公告》（公告編號：2023-065）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過了關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票。

董事趙定勇先生、馬洪奎先生、王彥榮先生、王存江先生、趙琦先生已回避表決。

（三）審議通過了關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的公告》。（公告編號：2023-067）

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票。

董事趙定勇先生、馬洪奎先生、王彥榮先生、王存江先生、趙琦先生已回避表決。

本議案尚需提交股東大會審議。

（四）審議通過了關于變更注冊資本并修訂《公司章程》及辦理變更登記的議案。

議案內容：公司按照2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關規定回購注銷離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，注冊資本相應減少；根據上述事項和相關規則文件，結合公司實際情況，公司擬修訂《公司章程》部分條款，并授權公司相關部門按照政府主管機關的要求辦理公司變更登記事宜。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于變更注冊資本并修訂〈公司章程〉及辦理變更登記的公告》（公告編號：2023-069）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

（五）審議通過了關于修訂、制定公司制度的議案。

議案內容：根據《上市公司章程指引》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》《獨立董事管理辦法》《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》及其他法律、法規、規范性文件的規定，結合公司實際情況，修訂相關公司制度并制定相應制度。

5.1、審議通過了關于修訂《公司章程》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

5.2、審議通過了關于修訂《股東大會議事規則》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

5.3、審議通過了關于修訂《董事會議事規則》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

5.4、審議通過了關于修訂《董事、監事和高級管理人員持有及買賣本公司股票管理制度》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

5.5、審議通過了關于修訂《獨立董事工作制度》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

5.6、審議通過了關于修訂《內部審計管理制度》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

5.7、審議通過了關于修訂《審計委員會工作細則》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

5.8、審議通過了關于修訂《提名委員會工作細則》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

5.9、審議通過了關于修訂《薪酬與考核委員會工作細則》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

5.10、審議通過了關于修訂《信息披露管理制度》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

5.11、審議通過了關于制定《會計師事務所選聘制度》的議案；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（六）審議通過了關于召開公司2024年第一次臨時股東大會的議案。

議案內容：董事會提議于2024年1月9日在公司會議室召開公司2024年第一次臨時股東大會，并確定股權登記日為2024年1月3日。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于召開2024年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2023-070）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年12月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-065

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于募集資金投資項目延期的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月22日召開第四屆董事會第十二次會議、第四屆監事會第十二次會議，審議并通過了《關于募集資金投資項目延期的議案》，綜合考慮公司當前募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的實施進度等情況，同意分別將可轉換公司債券募投項目之“智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目”達到預定可使用狀態日期由原計劃2023年12月31日調整為2024年12月31日，將非公開發行股票募投項目之“年產100萬臺高端立式冷藏展示柜擴產項目”達到預定可使用狀態日期由原計劃2024年2月28日調整為2025年12月31日。

本次募投項目延期未改變募投項目的投資內容、投資總額、實施主體，不會對募投項目的實施造成實質性影響。現將相關情況公告如下：

一、募集資金基本情況

（一）公開發行可轉換公司債券募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]971號）核準，公司于2020年6月29日公開發行了5，001，270張可轉換公司債券，每張面值100元，募集資金總額為人民幣500，127，000.00元，扣除承銷、保薦費用人民幣4，718，179.25元，余額為人民幣495，408，820.75元，由主承銷商國金證券股份有限公司于2020年7月3日匯入公司募集資金賬戶。上述募集資金人民幣495，408，820.75元，扣除公司自行支付的律師費、審計費、資信評級費、信息披露費和發行手續費等其他發行費用人民幣1，673，596.89元后，實際募集資金凈額為人民幣493，735，223.86元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2020JNA40131號《驗資報告》。公司已按規定對公開發行可轉換公司債券募集資金進行了專戶存儲。

（二）非公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2022]493號）的核準，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發行不超過73，322，355股新股（發生轉增股本等情形導致總股本發生變化的，可相應調整發行數量）。本次公司實際非公開發行人民幣普通股（A股）31，575，623股，每股面值人民幣1元，發行價格為人民幣31.67元/股，募集資金總額為人民幣999，999，980.41元，扣除各項發行費用人民幣16，226，414.82元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣983，773，565.59元。信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2022年7月13日出具了驗資報告（第XYZH/2022JNAA40078號）。公司已按規定對非公開發行股票募集資金進行了專戶存儲。

二、募集資金投資項目的基本情況

截至2023年11月30日，公司公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目使用計劃和使用進展情況，具體如下：

單位：人民幣萬元

截至2023年11月30日，公司非公開發行股票募集資金投資項目使用計劃和使用進展情況，具體如下：

單位：人民幣萬元

注：補充流動資金項目募集資金投入金額超過募集資金承諾投資金額系利息收入所致。

三、本次募投項目延期的原因

自募集資金到位以來，公司董事會和管理層積極推進項目相關工作，并結合實際需要，審慎規劃募集資金的使用。目前，智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目和年產100萬臺高端立式冷藏展示柜擴產項目所需的土地已經取得，項目的主要車間廠房和部分配套建筑已經建設完成，主要生產線及配套設備已部分建成。項目在前期雖經過充分的可行性論證，但實際執行過程中受市場環境、整體工程進度等多方面因素的影響，建設進度較預計有所延遲，無法在計劃時間內達到預定可使用狀態。為確保公司募投項目穩步實施，充分考慮項目建設周期，經審慎研究，公司擬將項目達到預定可使用狀態日期分別調整為2024年12月31日和2025年12月31日。

四、募投項目延期對公司的影響

公司本次募投項目延期是根據項目實施的實際情況作出的謹慎決定，本次調整不涉及項目實施主體、實施方式、募投項目投資金額的變更，不存在改變或變相改變募集資金投向，不會對項目已實施部分造成實質性影響。

本次項目建設期間的延期有助于提高募集資金投資項目實施質量，不會對公司經營產生不利影響，符合公司的長遠規劃和股東的長遠利益，不存在損害股東利益的情形。

公司將及時跟進募投項目的實施進度，積極協調相關資源配置，提高募集資金的使用效率，加強募集資金使用的監督管理，積極消除募投項目實施的不利因素影響，有序推進相關募投項目的順利實施。

五、本次募投項目延期的審議程序

（一）董事會審議情況

2023年12月22日，公司召開了第四屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于募集資金投資項目延期的議案》，同意在募投項目實施主體、募集資金投資用途及投資規模不發生變更的情況下，對募投項目進行延期。

（二）監事會審議情況

2023年12月22日，公司召開第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于募集資金投資項目延期的議案》，監事會認為：公司本次對募投項目的延期未改變募投項目的實質內容，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，符合中國證券監督管理委員會、上海證券交易所等關于募集資金存放和使用的相關規定，不存在改變或變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形。因此，公司監事會同意本次募投項目延期的事項。

六、保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次募投項目延期事項已經公司董事會和監事會審議通過，已履行了必要的審批程序，符合相關法律、法規和《公司章程》等規范性文件的規定。公司本次募投項目延期事項是公司根據項目實際情況作出的審慎決定，不涉及項目的實施主體、項目內容及投資總額等變更，不存在改變或變相改變募集資金投向的情形，不存在損害公司和股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定。

綜上所述，保薦機構對公司本次募投項目延期事項無異議。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年12月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-066

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于2021年股票期權與限制性股票

激勵計劃注銷部分股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次注銷數量：22，947份

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月22日召開的第四屆董事會第十二次會議、第四屆監事會第十二次會議審議，通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》，現將相關事項說明如下：

一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。

2、2021年4月22日，公司第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對授予激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

6、2021年7月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬份股票期權和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

8、2021年12月20日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予13.4148萬份股票期權和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件及限制性股票第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷限制性股票23，213股。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

13、2023年5月22日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

15、2023年10月26日，公司第四屆董事會第十一次會議和第四屆監事會第十一次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

16、2023年12月22日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

二、本次股權激勵計劃股票期權注銷的原因和數量

（一）注銷的原因

根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）以及《公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關規定，鑒于《激勵計劃》首次授予的激勵對象中有3名激勵對象因個人原因離職，不再具備股權激勵資格，公司決定注銷其已獲授但尚未行權的股票期權。

（二）注銷數量

本次注銷的股票期權數量共計22，947份，占本公告披露時公司股本總額的0.0059%。

三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

本次注銷部分股票期權不會對公司的財務狀況和經營結果產生實質性的影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩定性。公司管理團隊將繼續履行勤勉職責，為股東創造更大的價值。

四、監事會意見

公司本次注銷股票期權事項符合《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》以及《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規的規定，決策審批程序合法、合規，不存在損害公司及股東的利益的情形。

綜上，監事會一致同意對3名離職激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權進行注銷。

五、法律意見書的結論意見

（一）公司本次注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票相關事項已取得現階段必要的批準與授權；

（二）本次注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票相關事項符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》《激勵計劃（草案）》的有關規定。

六、備查文件

1、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆董事會第十二次會議決議；

2、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監事會第十二次會議決議；

3、青島海容商用冷鏈股份有限公司監事會關于第四屆監事會第十二次會議相關事項的意見；

4、德恒上海律師事務所關于青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票的法律意見。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年12月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-067

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于2021年股票期權與限制性股票

激勵計劃回購注銷部分限制性股票的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予限制性股票回購數量：16，122股

● 2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予限制性股票回購價格：12.89元/股

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月22日召開第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案》。鑒于公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”、“激勵計劃”）中的4名激勵對象離職，根據有關規定，上述人員已不再具備激勵對象資格，公司決定對其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票予以回購注銷。現將有關事項說明如下：

一、本激勵計劃已履行的相關審批程序

6、2021年7月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬份股票期權和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

8、2021年12月20日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予13.4148萬份股票期權和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷限制性股票23，213股。

16、2023年12月22日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

三、本次回購注銷限制性股票的原因、數量、價格及資金來源

（一）回購注銷的原因

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予激勵對象張國棟、徐公勝、金善敏、張超共4人因個人原因離職，均不再具備股權激勵資格。根據激勵計劃的相關規定，激勵對象合同到期且不再續約或主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購注銷。

公司董事會同意對上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進行回購注銷。

（二）回購注銷數量

截至本公告披露日，上述激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予限制性股票合計16，122股。

（三）回購價格

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予限制性股票回購價格經2022年度除權除息調整后由18.39元/股調整為12.89元/股。

（下轉B62版）

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