1月10日，江蘇證監(jiān)局公布，對國融證券及張志敏采取出具警示函。

近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定江蘇證監(jiān)局對江蘇宏馬物流股份有限公司（以下簡稱宏馬物流）及國融證券進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題:

國融證券在盡職調查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六條、第五十四條的規(guī)定，時任項目負責人張志敏對此負有責任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對國融證券及張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，宏馬物流2名高管及北京興華會計師事務所（下稱“興華所”）4名會計師也被證監(jiān)局警示。

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，宏馬物流實際控制人、董事長、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉讓宏馬物流股權，所轉讓的股權一直處于代持狀態(tài)，導致公司股權不明晰，公司未在2019年至2022年定期報告等文件中進行披露。截至2022年4月30日，宏馬物流未按期披露2021年年度報告。

宏馬物董事長、總經(jīng)理湯建平及董事會秘書宋蘇云未忠實、勤勉地履行職責。

此外，興華所作為宏馬物流2014年至2019年財務報表的審計機構，存在控制測試審計、應收賬款審計、營業(yè)成本審計程序執(zhí)行不到位，相關憑證缺少發(fā)票、托運單、對賬單等關鍵結算單據(jù)。

王偉明、李旺林作為宏馬物流2014年至2016年財務報表審計項目的簽字注冊會計師，李旺林、馮紹彥作為宏馬物流2017年財務報表審計項目的簽字注冊會計師，李旺林、毛國強作為宏馬物流2018年至2019年財務報表審計項目的簽字注冊會計師，對上述違規(guī)行為負有責任。

資料顯示，宏馬物流于2017年3月在新三板掛牌，最新一期財報顯示，2021年度實現(xiàn)營收5615.26萬元，凈利潤虧損2748.58萬元。

本文源自金融界

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