向非合格投資者募資、產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，深圳證監(jiān)局對兩家私募開罰單

時(shí)間：2023-04-04 23:59:42來源：food欄目：冷鏈新聞閱讀：

因向非合格投資者募集資金，在私募基金跌破基金合同約定的止損線后與投資者簽署補(bǔ)充協(xié)議，調(diào)降和取消私募基金合同中關(guān)于預(yù)警止損線的約定繼續(xù)開展投資運(yùn)作，給投資者造成較大損失，近日，深圳證監(jiān)局對兩家私募出具警示函。

潤石資管存在五項(xiàng)違規(guī)行為

據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)消息，深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“潤石資管”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在五項(xiàng)違規(guī)行為：一是部分私募基金跌破基金合同約定的止損線后，通過與投資者簽署補(bǔ)充協(xié)議的方式調(diào)降和取消私募基金合同中關(guān)于預(yù)警止損線的約定，繼續(xù)開展投資運(yùn)作，給投資者造成較大損失。但司法鑒定中心出具的司法鑒定意見書表明，部分投資者在補(bǔ)充協(xié)議上的簽名與本人簽名不相符。二是未對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。三是未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級。四是未按照基金合同約定向投資者披露部分私募基金2015年、2016年的年度報(bào)告。五是未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料。

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上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募管理辦法》”）第四條第一款、第十六條第一款、第十七條、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其出具警示函。此外，潤石資管的法定代表人、董事長林潤石也被出具警示函。

據(jù)公開資料顯示，潤石資管成立于2013年，僅有4名員工，此前曾兩次因通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系，被深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)福田局列入經(jīng)營異常名錄。

健和投資向非合格投資者募資

另一家被出具警示函的是深圳健和投資管理有限公司（以下簡稱“健和投資”），據(jù)警示函內(nèi)容，其存在向非合格投資者募集資金、未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估、產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形，上述行為違反了《私募管理辦法》）第十一條第一款、第十二條第一款第（二）項(xiàng)、第十四條、第十六條第一款、第十七條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，健和投資法定代表人、董事長張銘也被出具警示函。

健和投資成立于2015年，據(jù)其官方介紹，健和投資脫胎于國內(nèi)一家鋰電設(shè)備上市公司，在管資金規(guī)模為11億元，在投資方向上，其主要關(guān)注智能制造與新材料領(lǐng)域PE投資，目前投資60余個(gè)項(xiàng)目。過往投資案例包括通信設(shè)備服務(wù)商震有科技（SH688418，股價(jià)17.11元，市值33.13億元）、精密激光焊接設(shè)備供應(yīng)商聯(lián)贏激光（SH688518，股價(jià)29.53元，市值99.6億元）。記者注意到，其最近一筆投資發(fā)生在2022年11月，健和投資宣布投資新能源鋰電設(shè)備鵬錦科技。除了投資業(yè)務(wù)，其還開展有早期投行業(yè)務(wù)，為企業(yè)提供財(cái)務(wù)規(guī)范、法務(wù)支持、管理咨詢等服務(wù)。

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